金融行业作为国民经济的核心命脉，其健康稳定发展直接关系国家金融安全与人民群众切身利益。随着党中央对金融领域反腐败工作的持续深化，证券行业正加速构建风清气正的发展生态。东北证券相关负责人表示：“作为资本市场重要参与者，东北证券始终将廉洁从业作为企业发展生命线，通过制度完善、文化培育、风险防控三维发力，将廉洁理念融入经营管理各环节，为行业廉洁建设注入强劲动能。”
制度先行：筑牢廉洁从业“防护墙”
“无规矩不成方圆”，健全的制度体系是廉洁从业的根本保障。东北证券严格遵循《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，构建以《公司章程》为核心，《公司廉洁从业管理办法》《公司报销管理办法》《公司采购招标管理办法》等制度为支撑的多层次制度矩阵，明确各层级廉洁责任与禁止性行为，细化监督、培训、考核、评估全流程要求，形成“横向到边、纵向到底”的责任闭环。
“制度不是一成不变的‘摆设’，必须紧跟监管形势与业务发展动态调整。”东北证券相关负责人表示，“我们建立动态修订机制，就是要让制度‘活’起来，精准应对行业风险。比如财务管理方面新增的电子发票查重验真、合同与发票关联核查要求，从流程源头堵漏洞，让违规行为‘无处遁形’。”东北证券定期修订制度，通过刚性约束扎紧“不能腐”的笼子，为廉洁从业提供坚实支撑。
文化浸润：打造廉洁自律“软环境”
廉洁文化是企业廉洁建设的灵魂。东北证券深知，唯有让廉洁理念内化于心、外化于行，才能从根本上杜绝违规行为。公司以“培育健康廉洁文化，提升员工廉洁意识”为目标，开展多样化廉洁教育专项行动，让廉洁之风浸润每一位员工。
“廉洁文化建设不能‘照本宣科’，要让员工听得进、记得住、用得上。”东北证券相关负责人介绍，“我们针对不同群体设计差异化培训：党员干部观看《持续发力纵深推进》专题片强党性，全体员工学习《廉洁自律坚守合规底线》明制度，新员工入职先树廉洁观，确保教育精准发力、入脑入心。”
各单位以“增强廉洁自律意识，永葆清正廉洁本色”为主题开展专题讨论，员工结合岗位交流“廉洁与业务的关系”，进一步筑牢底线思维。公司还创新传播形式，征集“廉洁从业树新风”征文、“我身边的廉洁故事”短视频及“存正心、守正道、养正气”绘画作品，优秀作品登载于内刊《东北风》。其中，公司制作的微视频《永葆锋刃》获中央纪委国家监委宣传部等部门评选的“廉洁文化微电影微视频优秀作品”，成为行业范本。“《永葆锋刃》获奖，离不开员工的参与热情。”东北证券相关负责人感慨，“这不仅是荣誉，更说明廉洁文化能引发共鸣。未来我们会继续创新，让更多员工成为廉洁文化的‘传播者’和‘践行者’。”
风控闭环：织密廉洁风险“防控网”
东北证券坚持“预防为主、防治结合”，构建事前防范、事中管控、事后追责的全流程管控体系，确保业务开展到哪里，风险防控就覆盖到哪里。
“廉洁风险防控要‘全员参与、协同发力’，单靠一个部门远远不够。”东北证券相关负责人强调，“我们建立多部门联动机制，形成‘宣传、监督、问责’闭环，让风险防控无死角。”宣传培训层面，公司形成“全员参与、层层落实”格局：除常规培训外，公司组织全员每年签署廉洁从业承诺书，定期向股东及董监高推送培训材料，定期向全体员工开展专项培训，官网发布《公司工作人员廉洁从业手册》，推动多方协同廉洁生态建设。内控监督层面，公司整合合规、稽核、纪检等部门力量，打造全方位监督矩阵：合规部门日常检查找隐患，稽核部门专项审计强管控，纪检部门聚焦党员干部违规行为；同时按“谁主管、谁负责”原则，明确各部门对员工违规炒股、敏感信息使用、采购招标、财务报销等领域的检查职责；对于检查评估发现的问题均及时整改，并依规考核问责。
“每年廉洁从业评估就像‘全面体检’，不仅要找问题，更要促整改、严问责。”东北证券相关负责人补充，“只有问责有力度、整改有效果，才能‘问责一个、警示一片’，维护好廉洁生态。”
此外，为激发群众监督力量，公司完善信访举报机制，制定《公司员工信访举报行为工作指引》《公司纪检监察信访举报受理办理工作规程》，公开举报电话与邮箱，规范受理流程。“信访举报是群众监督的重要渠道，我们必须‘每诉必接、每案必查’，既维护员工和客户权益，也让违规行为‘见光死’。”东北证券相关负责人表示，每一份举报均得到及时公正处理，形成有力震慑。
聚焦重点：破解廉洁风险“高发点”
针对证券行业廉洁风险高发领域，东北证券精准施策，以“靶向治理”提升防控实效。
“财务报销、聘用第三方、利用职务便利谋取不正当利益是行业廉洁风险高发区域，我们必须‘对症下药’，用精准管控守底线。”东北证券相关负责人说。
财务报销环节，公司“流程管控+监督问责”双管齐下：一是强化凭证审核，通过电子发票查验、合同与发票关联核查、支付记录追溯等，压缩造假空间；二是明确标准与审批，细化各品类报销标准，推行“分级审批+交叉复核”，避免权力集中；三是强化监督检查及问责，定期开展专项审计，对责任人、审批人、审核人进行全链条问责，守护公司资金安全。
聘用第三方环节，公司构建全流程管控体系：建立标准化准入流程，明确第三方合作的准入条件及“负面清单”；强化穿透式背景审查，杜绝无资质公司、关联交易等事项发生；规范第三方选聘流程，严格执行采购招标程序，严格防范可能存在廉洁风险的行为。
利用职务便利谋取不正当利益的管控环节，公司注重权力制衡与分权，推行“不相容岗位分离”，避免“一人独揽”权力；通过设置合理的审批流程，明确关联人员回避等方式，防范可能存在的利益输送行为。
当前，证券行业处于高质量发展关键阶段，廉洁从业既是监管要求，更是企业行稳致远的内在需求。“未来，我们会继续以制度为基、以文化为魂、以风控为盾，让廉洁理念成为全员自觉行动，既守护公司基业长青，更为行业清风正气贡献东北证券力量。”东北证券相关负责人谈及规划时坚定表示。
东北证券将持续深化廉洁从业管理，把廉洁理念转化为全员行动，为构建风清气正的行业生态发力，以廉洁之姿护航企业长青，助力资本市场高质量发展。（CIS）
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